专题：北京公募基金高质量发展系列活动 新时代、新基金、新价值
在公募基金迈向高质量发展的新时代，践行信义责任、健全合规风控体系已成为行业行稳致远的核心命题。作为资本市场的专业参与者，鹏扬基金始终以《推动公募基金高质量发展行动方案》为指引，将法律合规风控置于经营发展的核心位置，以实干笃行筑牢风险防线，用专业服务守护投资者信任，为行业高质量发展注入坚实动能。
一、全周期防控：让信义责任落地生根
公募基金的核心使命，在于将对投资者的信义责任贯穿经营全程。这既要求坚守“投资者利益至上”的忠实义务，更需秉持专业审慎的注意义务，让勤勉尽责融入投研、销售、运营每一个环节。而健全的法律合规风控体系，正是让信义责任从理念转化为实践的关键载体。
以“客户至上、合作共赢、拥抱变化、勇于担当”的企业价值观为引领，鹏扬基金构建起全周期、多层次的风险防控体系，为信义责任落地筑牢“防火墙”。
事前防御端，以合规文化培育为根基，通过全员培训、案例宣导绷紧风险意识弦；同时搭建完善制度框架，前置审核产品与销售核心法律文件，精准评估创新业务风险并提供解决方案，从源头遏制风险萌芽。
事中拦截时，将合规要求深度嵌入业务全流程，一方面督导法律文件履约情况，另一方面动态审核纠偏风险苗头，实现风险的实时“精准拦截”。
事后修复环节，建立“复盘-整改-规则优化-培训-效果验证”的闭环机制，持续迭代管控能力。
这套全链条防控体系，让风险管控融入企业经营肌理，为鹏扬基金可持续发展夯实合规根基。
二、合规+服务：守护投资者信任底色
投资者适当性管理是“卖者尽责、买者自负”的核心要义，更是信义责任的直接体现。鹏扬基金从“了解客户、了解产品、客户与产品适配”三大维度发力，织密投资者保护网。
针对不同类型投资者，按照线上线下多元销售场景，鹏扬基金法务团队细致穿测业务链路风险点，量身定制整改防御措施与风险管控流程，强化法律文件的执行效能；通过宣导视频等生动形式，常态化强化销售人员合规意识，规范销售行为；在销售服务模式创新中提前开展风险评估，确保适当性义务落到实处。
在严控风险的同时，公司法务团队更联动业务部门深度参与服务流程优化，实现“风险管控”与“客户便利”的有机统一。这份“合规+服务”的双轮驱动，既降低了风险事件概率，更以优质体验铸就良好客户口碑，守护着品牌形象与行业公信力。
三、科技赋能：激活合规创新双引擎
法律合规与金融科技的深度融合，已成为公募基金高质量发展的核心动能。秉持“拥抱变化”的价值观，鹏扬基金以科技为翼，让合规管控更高效、创新发展更安全。
在合规效能提升上，科技成为破解管控瓶颈的关键：通过程序化实现法律法规库每日自动更新，依托智能工具开发合同自动生成与审核功能，运用 OCR 技术优化合同档案管理与履约督导，借助语义理解技术搭建知识库提升咨询响应效率。科技的融入，让合规工作既稳健又高效。
在知识产权保护领域，构建起多维度护航体系：强化金融数据模型、研究报告等成果的著作权保护，筑牢量化算法、核心系统等技术的专利权防线，通过商标全生命周期管理守护品牌价值，以分级保密机制与协议管控降低商业秘密泄露风险，为科技研发投入保驾护航。
数据安全保障方面，划定金融科技应用的安全边界：严格遵循个人信息处理原则，出台《个人信息管理制度》与应急预案，通过评估、培训、流程管控全链条守护投资者信息安全；结合行业标准制定数据分类分级指引，在合规基础上释放数据资产价值。
信义为魂，合规为基。在公募基金高质量发展的征程中，鹏扬基金以企业价值观为引领，夯实信义责任，以“合规+服务”守护投资者利益，以科技赋能实现风控与创新共进。这份专业与担当，不仅是鹏扬基金核心竞争力的重要组成，更将为行业健全合规生态、践行“金融为民”理念贡献坚实力量，助力公募基金在新时代展现新作为、创造新价值。
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责任编辑：石秀珍 SF183
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